快速查题-证券一般从业试题

关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是()。

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

下列不属于公司董事、高级管理人员禁止的行为的是( )。

下列选项中，属于证券公司分支机构的是（  ）。

根据我国《公司法》的规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

下列未公开信息中，不属于内幕信息的是(    )。

收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予（  ）处分，情节严重的，并处以罚款。

证券公司应当建立报价回购客户适当性管理制度，对客户资质进行审查。审查内容包括但不限于( )。

Ⅰ.开户时间

Ⅱ.资产规模

Ⅲ.信用状况

Ⅳ.风险承受能力

境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括(    )。

Ⅰ.工商管理部门颁发的营业执照

Ⅱ.组织结构代码证及复印件

Ⅲ.执行事务合伙人或负责人证明书（需加盖企业公章）

Ⅳ.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书

控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。