快速查题-证券一般从业试题

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。

Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录

Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人

证券投资顾问业务的基本原则包括（）。

Ⅰ.诚实信用      Ⅱ.守法合规

Ⅲ.忠实客户利益  Ⅳ.确保收益

首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（）投资者进行推介和询价。

按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控(   )的交易行为。

Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户

Ⅱ.在最近一季度被证券交易所列为监管关注账户

Ⅲ.其他需要重点监控的账户

Ⅳ.持续盈利的账户

监管部门对经纪业务的监管措施包括(    )。

Ⅰ.证券公司的内部控制     Ⅱ.证券交易所的监督

Ⅲ.证券业协会的自律管理   Ⅳ.证券监管机构的监管

证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有(    )。

Ⅰ.公平  Ⅱ.公开  Ⅲ.公正  Ⅳ.自愿

证券经纪业务的构成要素包括()。

Ⅰ.证券经纪商

Ⅱ.委托人

Ⅲ.证券交易所

Ⅳ.证券交易对象

下列关于集合资产管理业务，表述正确的是(  )。

Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产

Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险

Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

Ⅰ.自愿

Ⅱ.平等

Ⅲ.诚实信用

Ⅳ.公平

保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料中的( )。

Ⅰ.变更登记申请报告

Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历

Ⅲ.证券业执业证书

Ⅳ.新任职机构出具的接收函