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下列属于非公开募集基金推介方式的是(  )。


  • A

    报刊、电台、电视台推介

  • B

    讲座、报告会推介

  • C

    非公开推介

  • D

    布告、传单推介

基金监管的首要目标是(  )。



  • A

    保护投资人利益

  • B

    保护基金管理人利益

  • C

    保证证券投资基金和资本市场的健康发展

  • D

    规范证券投资基金活动

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的,应立即通知( ),并向( )报告。



  • A

    基金托管人;中国证监会

  • B

    基金管理人;中国基金业协会

  • C

    基金托管人;中国基金业协会

  • D

    基金管理人;中国证监会

基金管理人应在基金发售的(  )前,将招股说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。



  • A

    3

  • B

    1

  • C

    2

  • D

    7

下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中,错误的是(  )。



  • A

    中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查,做出批准或者不予批准的决定

  • B

    管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本

  • C

    未经中国证监会批准,基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

  • D

    基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准

狭义的基金监管一般专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。


  • A

    社会力量

  • B

    基金机构内部监督部门

  • C

    基金行业自律组织

  • D

    政府基金监管机构

下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中,正确的是(  )。

Ⅰ.要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化

Ⅱ.要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

Ⅲ.要求对监管对象公正对待,一视同仁

Ⅳ.要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开



  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是( )。



  • A

    有50人以上的从业人员

  • B

    有安全高效的清算、交割系统

  • C

    设有专门的托管部门

  • D

    有符合要求的营业场所


基金业协会的会员类别不包括(  )。



  • A

    联席会员

  • B

    特别会员

  • C

    临时会员

  • D

    普通会员

基金经理任职应具备的条件不包括(  )。


  • A

    通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

  • B

    最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

  • C

    没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

  • D

    具有3年以上证券投资管理经历