快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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公司型基金的最高权力机构是( )。
- A
会员大会
- B
股东大会
- C
投资决策机构
- D
监察稽核机构
下列关于基金管理的经理层人员，说法错误的是( )。
- A
经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权，促进基金财产的高效运作，为基金份额持有人谋求最大利益
- B
经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策，不受他人干预，不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
- C
经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径，防止在内部责任体系、报告路径和内部员工之间出现割裂的情况
- D
经理层人员应当区别对待公司管理的不同基金财产和客户资产，可以在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送
基金管理人设监事会，监事会向（ ）负责。
- A
董事会
- B
管理层
- C
董事长
- D
股东会
组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（ ）负责履行。
- A
督察长
- B
管理层
- C
合规管理部门
- D
监事会
基金托管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（ ）分管合规管理部的工作。
- A
督察长
- B
总经理
- C
基金经理
- D
独立董事
基金管理人的合规文化一般要求（ ）。
- A
客观、准确、完整
- B
认真、诚信、完整、规范
- C
独立、准确、客观
- D
规范、诚信、创新、和谐
监事会依法行使的职权不包括( )。
- A
检查公司的财务
- B
对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
- C
当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
- D
决定公司合规管理部门的设置及其职能
对于运营估值委员会的描述，正确的是（ ）。
Ⅰ.运营估值委员会可以包括IT治理委员会和估值委员会
Ⅱ. IT 治理委员会一般由负责 IT 的高管人员、IT 部门负责人、相关业务负责人、财务负责人、内部控制负责人及部分技术骨干人员组成，其中 IT 人员的比例应在 20% 以上
Ⅲ. 估值委员会负责公司资产估值相关决策及执行，保证资产估值的公平、合理
Ⅳ.估值委员会会议可分为定期会议和不定期会议，定期会议每季度召开一次
以下对于公司统一性和完整性的说法中，错误的是（ ）。
下列选项中，不属于操作风险的是（ ）。
