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第一章发布证券研究报告业务监管

第二章经济学

第三章金融学

第四章数理方法

第五章基本分析

第六章技术分析

第七章量化分析

第八章股票

第九章固定收益证券

第十章衍生产品

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以下属于跨期套利的是（）。

A

卖出A期货交易所4月锌期货合约，同时买入A期货交易所6月锌期货合约

B

卖出A期货交易所5月大豆期货合约，同时买入A期货交易所5月豆粕期货合约

C

买入A期货交易所5月PTA期货合约，同时买入A期货交易所7月PTA期货合约

D

买入A期货交易所7月豆粕期货合约，同时卖出B期货交易所7月豆粕期货合约

期权价格由（）两部分组成。

A

时间价值和内涵价值

B

时间价值和执行价格

C

内涵价值和执行价格

D

价格和权利金

期货合约的（）保证了现货市场与期货市场价格随着期货合约到期日的临近，两者趋于一致。

A

交割制度

B

当日无负债结算制度

C

强行平仓制度

D

大户报告制度

以下构成跨市套利的是（）。

A

买入A期货交易所7月铜期货合约，同时买入B期货交易所7月铜期货合约

B

卖出A期货交易所7月大豆期货合约，同时买入B期货交易所7月大豆期货合约

C

买入A期货交易所7月大豆期货合约，同时卖出A期货交易所7月豆油和豆粕期货合约

D

买入A期货交易所5月小麦期货合约，同时卖出B期货交易所5月铜期货合约

在正向市场中，期货价格高出现货价格的部分与持仓费的大小有关，持仓费体现的是期货价格形成中的（）。

A

风险价值

B

时间价值

C

历史价值

D

现时价值

期权交易的基本策略包括（）。

Ⅰ.买进看涨期权

Ⅱ.卖出看涨期权

Ⅲ.买进看跌期权

Ⅳ.卖出看跌期权

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

标的资产价格的波动率是用来衡量标的资产未来价格变动不确定性的指标，常用的波动率有（）。

Ⅰ.历史波动率

Ⅱ.预测波动率

Ⅲ.平均波动率

Ⅳ.隐含波动率

A

Ⅰ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅲ 、Ⅳ

股权类产品的衍生工具的种类包括（）。

Ⅰ.股票期货

Ⅱ.股票期权

Ⅲ.股票指数期货

Ⅳ.股票指数期权

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现（）等情况时，对换价格所作的必要调整。

Ⅰ.发行债券

Ⅱ.股价上升

Ⅲ.送股

Ⅳ.增发股票

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅳ

利率期货的买入套期保值者，买入利率期货合约是因为保值者估计（）所引致的。

Ⅰ.债券价格上升

Ⅱ.债券价格下跌

Ⅲ.市场利率上升

Ⅳ.市场利率下跌

A

Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ