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证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,应当对其采取的处罚措施包括( )。

Ⅰ.没收违法所得

Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

Ⅲ.并处以非法融资融券等值以下的罚款

Ⅳ.处以三万元以上三十万元以下的罚款

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ

符合( )条件的证券公司可以成为转融通借入人。

Ⅰ.具有融资融券业务资格,且业务运作规范

Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案

Ⅲ.技术系统准备就绪

Ⅳ.具有财务顾问业务资格

A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅳ

证券金融公司的资金可以用于( )。

Ⅰ.银行存款

Ⅱ.购买国债

Ⅲ.购置自用不动产

Ⅳ.维持公司正常运转

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当提交的文件包括( )。

Ⅰ.申请报告

Ⅱ.营业执照复印件和公司章程

Ⅲ.营业执照原件

Ⅳ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司从事财务顾问业务,应建立的制度有( )。

Ⅰ.管理制度

Ⅱ.内部隔离制度

Ⅲ.尽职调查制度

Ⅳ.询问制度

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有( )。

Ⅰ.证券公司经核准可以从事证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务

Ⅱ.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准

Ⅲ.根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理

Ⅳ.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

上市公司应当聘请( )就重大资产重组出具意见。

Ⅰ.独立财务顾问

Ⅱ.律师事务所

Ⅲ.具有相关证券业务资格的会计师事务所等证券服务机构

Ⅳ.保荐代表人

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

下列关于保荐代表人的说法,正确的是( )。

Ⅰ.保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力

Ⅱ.保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密

Ⅲ.保荐代表人及其配偶可以以个人名义持有发行人的股份

Ⅳ.保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则,不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场,不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

公开发行股票数量在4亿股以上的,有效报价投资者的数量不少于( )家。

A

10

B

30

C

20

D

40

保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责, 有可能受到监管机构( )处罚措施。

Ⅰ.责令改正、警告

Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分

Ⅳ.没收业务收入,并处罚款

A

Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ