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下列不属于证券交易所监管职责的是( )。

A

对基金份额上市交易进行监管

B

对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

C

对基金在证券市场的投资行为进行监控

D

对基金托管人的托管行为进行管理

证券交易所自律管理的内容不包括( )。

A

基金公司人员的聘任

B

对基金上市交易的监控和管理

C

对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

D

对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

关于私募基金管理人登记和私募基金的备案,表述正确的是( )。

A

不作为对基金财产安全的保证

B

构成对私募基金管理人持续合规情况的认可

C

属于行政审批事项

D

构成对私募基金管理人投资能力的认可

担任基金托管人,应当具备的条件不包括( )。

A

设有专门的基金托管部门

B

注册资本3亿元

C

有安全高效的清算、交割系统

D

有完善的内部稽查监控制度和风险控制制度

依照《证券投资基金法》的规定,属于基金管理人职责的有( )。

A

按照规定开设基金财产的资金账户

B

对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见

C

计算并公告基金资产净值

D

及时办理基金清算、交割事宜

以下原则中,( )不是基金监管的原则。

A

审慎监管原则

B

高效监管原则

C

保障投资人利益原则

D

合理原则

以下不属于基金募集申请材料的是(  )。

A

申请报告

B

基金合同草案

C

上市公告书

D

招募说明书草案

申请基金行业高级管理人员任职资格,应当具备的条件不包括(  )。

A

取得基金从业资格

B

通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C

具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

D

最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

我国基金监管的目标不包括(  )。

A

保护投资人及相关当事人的合法权益

B

降低非系统风险

C

规范证券投资基金活动

D

促进证券投资基金和资本市场的健康发展

当发现基金出现异常交易行为时,证券交易所可以视情况进行的处理不包括( )。

A

电话提示

B

书面警告

C

公开谴责

D

行政处罚