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时间优先原则是指(  )。

A

同价位申报,依照申报时序决定优先顺序,即买卖方向、价格相异的,先申报者优先于后申报者

B

同价位申报,依照申报时序决定优先顺序,即买卖方向、价格相同的,后申报者优先于先申报者

C

同价位申报,依照申报资格决定优先顺序,即买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者

D

同价位申报,依照申报时序决定优先顺序,即买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者

关于报价驱动市场的说法,不正确的是( )。

A

报价驱动市场也称为做市商制度

B

几乎所有的债券和外汇都是通过做市商交易的

C

在做市商之间也会进行资金或证券的拆借

D

做市商一般会根据交易系统中的交易规则撮合交易指令

下列关于指令驱动的成交原则,说法正确的是(  )。

A

价格优先原则

B

较高的卖出价格总是优于较低的卖出价格

C

较低的买入价总是优于较高的买入价

D

买卖方向相同、价格一致的,优先成交委托时间较晚的交易

基金管理人设监事会,监事会向(  )负责。

A

股东会

B

管理层

C

董事长

D

董事会

关于在报价驱动市场中的流动性,以下说法正确的是( )。

Ⅰ.做市商是市场流动性的主要提供者

Ⅱ.做市商是市场流动性的主要维持者

Ⅲ.经纪人是市场流动性的主要提供者

Ⅳ.经纪人是市场流动性的主要维持者

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ

(  )应保证督察长的独立性。

A

董事会

B

股东大会

C

管理人

D

监事会

以下关于交易成本中各项成本的概念,表述不正确的是( )。

A

显性成本是指不包含在交易价格以内的费用支出

B

佣金是指交易成功后,根据价差的一定比例支付给经纪人的费用

C

买卖价差是当前最低卖出价与最高买入价之间的差额

D

冲击成本是交易指令下达后形成的市场价格与交易没有下达情况下市场可能价格之间的差额

督察长应当(  )向全体董事报送工作报告。

A

每个月

B

每个季度

C

不定期

D

定期或不定期

下列关于限价指令,说法正确的是( )。

A

目的在于将损失控制在投资者可接受的范围内

B

希望以即时的市场价格进行证券交易

C

让投资者暴露在价格变化的风险中

D

当证券价格达到目标价格时开始执行交易

组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由(  )负责履行。

A

监事会

B

管理层

C

合规管理部门

D

督察长