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(  )负责债券融资工具交易的日常监测。

  • A

    中国人民银行

  • B

    中国银行间市场交易商协会

  • C

    全国银行间同业拆借中心

  • D

    中央国债登记结算有限责任公司

某一证券投资者融资买入1000只股票,每股买价为20元,并以每股50元的价格卖出,交付的保证金为50000元,那么买入的融资保证金比例为( )。

  • A

    500%

  • B

    250%

  • C

    100%

  • D

    50%

对于经过限期整改后,仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司,(  )有资格撤销其资格。

  • A

    中国证监会

  • B

    中国证券业协会

  • C

    中央国债登记结算有限责任公司

  • D

    中尉人民银行

金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生(  )行为的,视为刚性兑付。①提供任何直接或间接的担保②提供显性或隐性的担保③回购④其他代为承担风险的承诺

  • A

    ①②③

  • B

    ②③④

  • C

    ①②

  • D

    ①②③④

根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则,证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后,应在开户后(  )个交易日内报交易所备案。

  • A

    2

  • B

    3

  • C

    5

  • D

    7

按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,下列证券公司自营业务的指标中,错误的是(  )。

  • A

    自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%

  • B

    自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%

  • C

    持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%

  • D

    持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

中国证监会于(  )制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》,明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。

  • A

    2012年

  • B

    2011年

  • C

    2010年

  • D

    2013年

证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司,可以以(  )进行投资。

  • A

    自有资金

  • B

    保证金

  • C

    佣金

  • D

    流动资金

关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易

  • A

    Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

(  )依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。

  • A

    中国证监会

  • B

    财政部

  • C

    中国人民银行

  • D

    国务院