快速查题-初级银行从业试题
初级银行从业
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共找出103题
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“三管一提高”指的是（）。
- A
管法人
- B
管风险
- C
管内控
- D
提高透明度
- E
提高风险管理水平
合规文化的内涵包括( )。
- A
诚实
- B
正义
- C
敬业
- D
员工对银行负责
- E
银行对社会负责
内部审计部门应就以下哪些事项向中国银监会或其派出机构报告?( )
- A
向高级管理层提交的全面审计工作报告
- B
内部审计部门开展异地审计的，应同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国银监会派出机构
- C
内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改的情况下，应直接向中国银监会报告相关情况
- D
外部中介机构对银行的审计报告
- E
向监事会提交的全面审计工作报告
商业银行内部审计的事项有( )。
- A
内部控制的健全性和有效性
- B
信息系统规划设计、开发运行和管理维护的情况
- C
经营管理的合规性及合规部门工作情况
- D
风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性
- E
会计记录和财务报告的准确性和可靠性
风险应对策略主要的基本类型包括( )。
- A
风险规避
- B
风险降低
- C
风险分担
- D
风险转移
- E
风险承受
风险评估主要包括（），是实施内部控制的重要环节。
- A
目标设定
- B
风险识别
- C
风险分析
- D
风险应对
- E
风险承受
建立诚信举报机制的好处有( )。
- A
有利于加强合规管理绩效考核
- B
有利于降低信息不对称所带来的道德风险
- C
有利于员工之间的相互约束
- D
有利于权力制衡
- E
有利于合规文化的形成
商业银行内部控制的基础目标有( )。
- A
经营管理合法合规
- B
风险管理有效
- C
财务会计等相关信息真实完整
- D
保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行
- E
保证商业银行发展战略和经营目标的实现
银行内部审计的目标主要有( )。
- A
保证国家有关经济金融法律法规、方针政策、监管部门规章的贯彻执行
- B
改善风险管理、控制及治理过程的效果
- C
在银行业金融机构风险框架内，促使风险控制在可接受水平
- D
改善银行业金融机构的运营，增加价值
- E
实现对一般风险隐患的监督检查
以风险为本的合规管理计划，包括( )等内容。[2016年5月真题]
- A
合规风险评估
- B
合规风险框架
- C
特定政策和程序的实施与评价
- D
合规性测试
- E
合规培训与教育
