题目

照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是(  )。

Ⅰ.组织制定规章制度,并监督其实施

Ⅱ.审议批准年度合规报告

Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇

Ⅴ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

Ⅵ.建立与合规负责人的直接沟通机制

A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

证券公司合规管理

本题考查证券公司董事会的合规管理职责的主要内容。

证券公司董事会的合规管理职责

(1)审议批准合规管理的基本制度;

(2)审议批准年度合规报告,Ⅱ项符合;

(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员,Ⅲ项符合;

(4)决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇,Ⅳ项符合;

(5)建立与合规负责人的直接沟通机制,Ⅵ项符合;

(6)评估合规管理有效性,督促解决合规管理中存在的问题;

(7)公司章程规定的其他合规管理职责。

因此,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ项符合题意。

Ⅰ、Ⅴ项不属于董事会的合规管理职责,故排除。

故本题选B选项。

多做几道

对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易,可以采取的刑事处罚措施包括(  )

.情节严重的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

.情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

.情节特别严重的,处3年以上5年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

.情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金


  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是()。

Ⅰ.本罪的主体为特殊主体

Ⅱ.本罪的主观方面必须为故意

Ⅲ.本罪所侵害的客体为复杂客体

Ⅳ.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

未经法定机关核准,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,错误的是()


  • A

    责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息

  • B

    处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

  • C

    对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

  • D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。


  • A

    3万元以上30万元以下

  • B

    5万元以上30万元以下

  • C

    10万元以上30万元以下

  • D

    30万元以上60万元以下

非法集资罪的犯罪客体是( )。


  • A

    债权人的权益

  • B

    国家金融管理秩序

  • C

    股东的权益

  • D

    未依法定程序经有关部门批准的集资行为

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