题目

近年来,中国证监会不断推进基金产品注册制度改革,对基金募集的注册审查以要件齐备和( )为基础,将注册程序分为简易程序和普通程序,( )不适用于简易程序。

A

程序合规、FOF

B

程序合规、QDII

C

内容合规、发起式基金

D

内容合规、分级基金

基金的募集程序

本题考查基金募集申请的注册。

近年来,中国证监会不断推进基金产品注册制度改革,对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础,不对基金的投资价值及市场前景等做出实质性判断或者保证,将注册程序分为简易程序和普通程序,AB选项错误;分级基金、基金中基金(FOF) 及中国证监会认定的其他特殊产品适用于普通程序,不适用简易程序,C选项错误。

故本题选D选项。

多做几道

合规管理部门履行的基本职责不包括( )。



  • A

    制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

  • B

    协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

  • C

    组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

  • D

    审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。

.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

.立法机关和证监会发布的基本法律规则

.公司章程以及企业的各种内部规章制度

.应当遵守的诚实、守信的职业道德


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。



  • A

    正确处理投诉是合规管理中的重要项目

  • B

    合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险

  • C

    随着基金管理人运作日益复杂,投诉也随之变得越来越多

  • D

    大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投诉处理流程

(  )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。


  • A

    公正性

  • B

    协调性

  • C

    公正性

  • D

    健全性

监事会对经营管理的业务监督的内容不包括( )。


  • A

    通知业务机构停止其违法行为

  • B

    随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况

  • C

    保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

  • D

    审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告

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