题目

(  )是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。

A

经纪人

B

中介商

C

投资咨询人

D

投资管理者

做市商与经纪人

本题考查经纪人的概念。

A选项符合题意,经纪人是为买卖双方介绍交易以获取佣金的中间商人。

B选项不符合题意,中介商是指将购入的产品再销售或租赁以获取利润的厂商,如批发商和零售商。

C选项不符合题意,投资咨询人是指专门从事于提供投资建议而获薪酬的人士。

D选项不符合题意,投资管理者是指受托人委托投资管理企业年金基金财产的专业机构。

故本题选A选项。

多做几道

从投资角度看,投资基金国际化的意义不包括()。

  • A

    自由地选择投资地域和投资标的

  • B

    较大幅度地减少非系统性风险

  • C

    资产规模的扩大,能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益

  • D

    把握不同区域的投资机会,最大化基金投资者利益

()是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。

  • A

    瑞士

  • B

    爱尔兰

  • C

    英国

  • D

    卢森堡

()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

  • A

    EFSI管理规则

  • B

    AIFMD

  • C

    UCITS

  • D

    CERCLA

每个合格投资者能委托(  )托管人,并可以更换托管人。



  • A

    4

  • B

    3

  • C

    2

  • D

    1

下列关于QDII机制投资额度的规定,说法不正确的是()。

  • A

    单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值10亿美元

  • B

    主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元

  • C

    合格投资者应每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金

  • D

    在规定时间内未足额汇入本金但超过等值2000万美元的,以实际汇入金额作为其投资额度

该科目易错题

该题目相似题