题目

在场内证券交易市场中,需注意( )。

A

根据法人结算原则,结算参与机构应以法人名义直接在证券登记结算机构开立结算账户

B

在全额结算方式下,证券登记结算机构不作为双方的共同对手方,但可提供交收担保

C

场内证券交易的资金结算通过清算,确认交收日各参与方的债权、债务关系,并完成资金的实际收付

D

证券公司提供客户资金存取服务,因此没有必要通过银证转账方式进行资金结算

场内证券交易结算原则、方式与内容

本题考查场内证券交易市场的结算原则、方式与内容。

A选项正确,证券登记结算机构以结算参与机构为单位办理证券资金的结算,即清算与交收。结算参与机构应以法人名义直接在证券登记结算机构开立结算账户,用于办理相关的结算业务。

B选项错误,在全额结算方式下,证券登记结算机构不作为双方的共同对手方,不提供交收担保。

C选项错误,场内证券交易的资金结算通过清算,确认交收日各参与方的债权、债务关系,通过交收,完成资金的实际收付。

D选项错误,客户交易结算资金进出只能通过银证转账方式完成,证券公司不再提供客户资金存取服务。

故本题选A选项。

多做几道

从投资角度看,投资基金国际化的意义不包括()。

  • A

    自由地选择投资地域和投资标的

  • B

    较大幅度地减少非系统性风险

  • C

    资产规模的扩大,能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益

  • D

    把握不同区域的投资机会,最大化基金投资者利益

()是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。

  • A

    瑞士

  • B

    爱尔兰

  • C

    英国

  • D

    卢森堡

()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

  • A

    EFSI管理规则

  • B

    AIFMD

  • C

    UCITS

  • D

    CERCLA

每个合格投资者能委托(  )托管人,并可以更换托管人。



  • A

    4

  • B

    3

  • C

    2

  • D

    1

下列关于QDII机制投资额度的规定,说法不正确的是()。

  • A

    单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值10亿美元

  • B

    主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元

  • C

    合格投资者应每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金

  • D

    在规定时间内未足额汇入本金但超过等值2000万美元的,以实际汇入金额作为其投资额度

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