题目

下列关于设立境外分支机构的基本条件说法错误的是( )。

A

公司最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

B

公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力

C

拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施

D

拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度

中国基金国际化发展概况

本题考查设立境外分支机构的条件。

设立分支机构的基本条件包括:

(1)公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力;

(2)公司最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

(3)公司没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间;

(4)拟设立的子公司、分支机构有符合规定的名称、办公场所、业务人员、安全防范设施和与业务有关的其他设施;

(5)拟设立的子公司、分支机构有明确的职责和完善的管理制度;

(6)中国证监会规定的其他条件。

A选项,应该是公司最近 1 年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

故本题选A选项。

多做几道

从投资角度看,投资基金国际化的意义不包括()。

  • A

    自由地选择投资地域和投资标的

  • B

    较大幅度地减少非系统性风险

  • C

    资产规模的扩大,能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益

  • D

    把握不同区域的投资机会,最大化基金投资者利益

()是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。

  • A

    瑞士

  • B

    爱尔兰

  • C

    英国

  • D

    卢森堡

()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

  • A

    EFSI管理规则

  • B

    AIFMD

  • C

    UCITS

  • D

    CERCLA

每个合格投资者能委托(  )托管人,并可以更换托管人。



  • A

    4

  • B

    3

  • C

    2

  • D

    1

下列关于QDII机制投资额度的规定,说法不正确的是()。

  • A

    单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值10亿美元

  • B

    主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元

  • C

    合格投资者应每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金

  • D

    在规定时间内未足额汇入本金但超过等值2000万美元的,以实际汇入金额作为其投资额度

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