题目

关于佣金率的说法错误的是( )。

A

证券公司对于不同的投资者会采用不同的交易佣金率

B

投资者的资产或交易量、交易方式、客户忠诚度等会影响交易佣金

C

经纪商在佣金之外不提供其他服务

D

由于交易佣金率相对固定,基金公司作为买方可以通过服务结构调整最大限度地发挥佣金支出的效益

交易成本

本题考查交易成本中的佣金。

A选项正确,证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的交易佣金率。

B选项正确,证券公司通常会设立一个全成本交易佣金率,在此基础上根据投资者的资产或交易量、交易方式、客户忠诚度等调整交易佣金,最终确定每个投资者适用的实际交易佣金。

C选项错误,经纪商在佣金基础上提供整体打包的一系列服务,如研究、执行、专项分析、技术平台和软件等。

D选项正确,由于交易佣金率相对固定,基金公司作为买方可以通过服务结构调整最大限度地发挥佣金支出的效益。

故本题选C选项。

多做几道

从投资角度看,投资基金国际化的意义不包括()。

  • A

    自由地选择投资地域和投资标的

  • B

    较大幅度地减少非系统性风险

  • C

    资产规模的扩大,能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益

  • D

    把握不同区域的投资机会,最大化基金投资者利益

()是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。

  • A

    瑞士

  • B

    爱尔兰

  • C

    英国

  • D

    卢森堡

()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

  • A

    EFSI管理规则

  • B

    AIFMD

  • C

    UCITS

  • D

    CERCLA

每个合格投资者能委托(  )托管人,并可以更换托管人。



  • A

    4

  • B

    3

  • C

    2

  • D

    1

下列关于QDII机制投资额度的规定,说法不正确的是()。

  • A

    单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值10亿美元

  • B

    主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元

  • C

    合格投资者应每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金

  • D

    在规定时间内未足额汇入本金但超过等值2000万美元的,以实际汇入金额作为其投资额度

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