筛选结果 共找出154

发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的(  ),将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。

  • A

    10%

  • B

    15%

  • C

    20%

  • D

    25%

客户交易结算资金第三方存管制度要求,()通过签订合同完成,明确其具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。Ⅰ.客户Ⅱ.指定的商业银行Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.证券公司

  • A

    Ⅰ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件,发行人应在第一时间向(  )报告。

  • A

    中国证监会

  • B

    国务院

  • C

    中国人民银行

  • D

    财政部

应当主动申请注销的情形,不包括(  )。

  • A

    发生自然人投资者死亡的

  • B

    法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的

  • C

    法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失、产品到期或其他终止情形的

  • D

    特殊机构与产品开户后3个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形的

未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的,由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、(  )罚款。

  • A

    5000以上1万元以下

  • B

    5000以上2万元以下

  • C

    1万元以上2万元以下

  • D

    1万元以上3万元以下

下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中,有误的是(  )。

  • A

    收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

  • B

    收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

  • C

    付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

  • D

    证券公司与其第三方存管客户发生交易的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

交易所按照(  )的原则,从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单,并向市场公布。①从严到宽②从少到多③逐步扩大④逐步细化

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③④

关于证券投资咨询业务,以下表述正确的是(  )。I.证券投资咨询机构预测证券市场的走势时,需要有充分的理由和依据Ⅱ.证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖Ⅲ.证券投资咨询执业人员可以参加荐股“擂台赛”,提高业务能力IV.证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义

  • A

    Ⅱ、Ⅲ、IV

  • B

    I、Ⅱ、Ⅲ、IV

  • C

    I、Ⅲ

  • D

    I、Ⅱ、IV

金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列(  )条件时,需要对客户作出有针对性的书面说明,同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据,并要求客户签字确认。①向客户推介的金融产品流动性较低、透明度较低②损失可能超过购买支出的③金融产品不易理解的④期限较长的

  • A

    ①③

  • B

    ①②④

  • C

    ②③④

  • D

    ①②③

根据创业板信息披露方面的特殊要求,招股说明书财务会计信息与管理层分析部分增加按税种分项披露()公司缴纳的税额,说明所得税费用(收益)与会计利润的关系。

  • A

    最近三年及一期

  • B

    最近一年及一期

  • C

    最近一期

  • D

    最近两年及一期