题目

2009年8月,深圳证监局在对辖区14家基金公司的基金经理执业行为中,进行突击检查发现,A基金公司基金经理甲、B基金公司基金经理乙和丙涉嫌利用未公开信息买卖证券。对于材料中甲乙丙三人的行为,证监局经立案稽查后,可以采取的处罚措施包括( )。

Ⅰ.没收违法所得、市场禁入

Ⅱ.罚款,责令改正

Ⅲ.警告,限制人身自由

Ⅳ.暂停或撤销相关业务许可,责令停业

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

政府基金监管机构:中国证监会

本题考查中国证监会对基金市场的监管措施。

中国证监会可以采取的行政处罚包括:没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

Ⅲ项错误,不包括限制人身自由。

故本题选D选项。

多做几道

合规管理部门履行的基本职责不包括( )。



  • A

    制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

  • B

    协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

  • C

    组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

  • D

    审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。

.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

.立法机关和证监会发布的基本法律规则

.公司章程以及企业的各种内部规章制度

.应当遵守的诚实、守信的职业道德


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。



  • A

    正确处理投诉是合规管理中的重要项目

  • B

    合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险

  • C

    随着基金管理人运作日益复杂,投诉也随之变得越来越多

  • D

    大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投诉处理流程

(  )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。


  • A

    公正性

  • B

    协调性

  • C

    公正性

  • D

    健全性

监事会对经营管理的业务监督的内容不包括( )。


  • A

    通知业务机构停止其违法行为

  • B

    随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况

  • C

    保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

  • D

    审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告

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