快速查题-证券一般从业试题

未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（  ）罚款。

上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（  ）通过。

下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（  ）。

证券公司的公司章程中重要条款，是指规定下列事项的条款（  ）。

Ⅰ.证券公司的名称、住所　　

Ⅱ.证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则　　

Ⅲ.证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序　　

Ⅳ.证券公司的解散事由与清算办法

下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（  ）。

Ⅰ.清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

Ⅱ.清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告

Ⅲ.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起60日内，向清算人申报债权

Ⅳ.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，向清算人申报债权

股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（  ）。

公司申请公司债券上市交易，下列条件中正确的是（  ）。

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（  ）的罚款。

违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处以罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（  ）的罚款。

证券公司为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（  ）的罚款。