快速查题-证券一般从业试题
证券一般从业
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证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（ ）披露。
- A
基本信息公开
- B
财务信息公开
- C
基本信息公示和财务信息公开
- D
所有内部信息公开
资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为（）。
- A
股票融资
- B
债券融资
- C
证券融资
- D
金融机构融资
投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（ ）。
- A
增值税
- B
佣金
- C
过户费
- D
印花税
在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（ ）的方式全部收回。
- A
贷款
- B
.租金
- C
分红
- D
股权
金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（ ）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
- A
产品分级
- B
产品规模
- C
客户风险
- D
产品收益
下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（ ）。
- A
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
- B
证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
- C
证券发行人负责证券发行的主承销工作
- D
保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
证券发行市场又可以称为（ ）。
- A
一级市场
- B
场外市场
- C
场内市场
- D
二级市场
（ ）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。
- A
中国证券监督管理委员会
- B
证券投资者保护基金有限责任公司
- C
中国证券业协会
- D
中国证券交易所
我国现阶段采取的融资方式是（ ）。
- A
完全直接融资
- B
直接融资与间接融资同等地位
- C
直接融资为主，间接融资为辅
- D
间接融资为主，直接融资为辅
对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（）。
- A
财政部和中国证监会
- B
国有资产管理局和中国证监会
- C
司法部和中国证监会
- D
中国人民银行和中国证监会
