快速查题-证券从业资格试题

(    )对金融市场有着直接、主要的影响。

中国银行保险监督管理委员会成立时间(    )。

对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是(   )。

标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是(    )。

在期货市场监管方面，我国形成了中国证监会、地方证监局、(   )、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。

非公开募集基金应当向合格投资者募集，前述合格投资者，是指（）的单位和个人。Ⅰ.其基金份额认购金额不低于规定限额Ⅱ.具备相应的风险识别能力和风险承担能力Ⅲ.达到规定资产规模或者收入水平Ⅳ.具备证券投资经验

违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（  ）罚款。

一家合伙企业存在下列规定，不符合要求的是（  ）。

某公司拟向不特定对象发行票面总面值达一亿元的股票，应由（）为其承销。Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司Ⅲ.作为财务顾问的证券公司Ⅳ.作为投资咨询机构的证券公司

下列属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内容的是（  ）。Ⅰ.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形Ⅱ.要约收购的条件及收购要约的内容Ⅲ.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式Ⅳ.信息披露的一般原则规定及要求