快速查题-证券从业资格试题

下列自然人和法人中，（  ）可以将证券交给登记结算机构保管。①资深股民王某②深圳证券交易所③互联网金融企业甲公司④证券公司乙公司

连续竞价时，确认成交价格的原则不包括（  ）。

境外上市外资股包括（  ）。①C吸②N股③H股④S股⑤B股

下列（  ）时间点，上海证券交易所不会接受会员竞价交易申报。

股票平价发行时，面值和发行价的关系是（  ）。

证券公司办理定向资产管理业务时，（）。Ⅰ.客户的资金净值不得低于人民币100万元Ⅱ.证券公司可以接受自然人筹集的他人资金Ⅲ.证券公司可以接受能够提供合法募集资金证明文件的、依法成立的其他组织所筹集的资金Ⅳ.委托资产可以是客户合法持有的短期融资券

管理人应当自专项计划成立日（  ）个工作日内将设立情况报中同证券投资基金业协会备案。

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（  ）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③融资专用资金账户④客户信用交易担保资金账户

申请合格境外机构投资者资格，应当具备的条件有（）。Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近1年未受到监管机构的重大处罚Ⅳ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

（  ）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。