快速查题-证券从业资格试题

会员大会可以行使的职能不包括（  ）。

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于（  ）万元。

按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当具备（  ）核准的证券自营业务资格。

证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（  ）。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（  ）。①协调财政资金短期周转，弥补财政赤字②兴建大型基础设施项目③实施某项特殊政策④弥补战争费用。

证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（  ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务币和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（  ），行使公司章程规定的职权。I.薪酬与提名委员会II.审计委员会III.风险控制委员会IV.风险规避委员会

同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近一年末净资产不低于（  ）万元；最近一年末金融资产不低于（  ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（  ）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（  ）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。