快速查题-证券从业资格试题
- 不限题型
- 单选题
根据行业周期理论，任何行业都会经历（ ）、（ ）、（ ）、四个阶段。
- A
幼稚期成熟期成长期衰退期
- B
衰退期成长期成熟期幼稚期
- C
幼稚期成长期成熟期衰退期
- D
成长期幼稚期成熟期衰退期
以下（ ）股票发行监管制度中，中国证监会是唯一对股票发行做实质性判断的主体。①审批制②核准制③注册制
- A
①②③
- B
①③
- C
③
- D
①
非柜台委托有以下（ ）形式。①人工电话委托②网上委托③自助和电话自动委托④传真委托
- A
①②③④
- B
②④
- C
④
- D
③
在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其安全性的指标有（ ）。①每股收益②债务担保比率③杠杆比率④销售利润率
- A
①②
- B
③④
- C
②③
- D
①③
可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是（ ）。
- A
企业自由现金流
- B
股权自由现金流
- C
股票红利
- D
利息
私募基金子公司应当在每年结束之日起（ ）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。
- A
1
- B
2
- C
3
- D
4
关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法中错误的是（ ）。
- A
准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统
- B
在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验
- C
在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度
- D
非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件
在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。
- A
客户融资买入证券的权益归客户所有，客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
- B
客户融资买入证券的权益归证券公司所有，客户融券卖出证券的权益归客户所有
- C
客户融资买入证券的权益及客户融券卖出证券的权益均归证券公司所有
- D
客户融资买入证券的权益及客户融券卖出证券的权益均归客户所有
证券公司以自己名义开立用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券账户是（）。
- A
客户信用资金账户
- B
客户信用证券账户
- C
客户信用交易担保资金账户
- D
客户信用交易担保证券账户
集合计划成立应当具备客户人数（ ）。
- A
在200人以下并不少于2人
- B
在200人以下并不少于3人
- C
在100人以下并不少于2人
- D
在100人以下并不少于3人
