快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目
- A
①②③
- B
①②
- C
①③④
- D
③④
融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ETF）的，应当符合下列条件（ ）。①上市交易超过5个交易日的②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元③基金持有户数不少于2000户④交易所规定的其他条件
- A
①②③
- B
①③④
- C
②③④
- D
①②③④
同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过（ ）。
- A
100亿元
- B
200亿元
- C
300亿元
- D
400亿元
下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（ ）。
- A
应当依法规范经营
- B
可以尚未盈利
- C
无须履行信息披露义务
- D
产权清晰
证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）等内容。①发行依据②风险收益特征③投资安排④管理费用
- A
①③
- B
①②
- C
②③④
- D
①②③④
私募基金子公司应当在每年结束之日起（ ）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。
- A
1
- B
2
- C
3
- D
4
关于非金融机构开展基金托管业务的条件，下列说法中错误的是（ ）。
- A
准入条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统
- B
在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验
- C
在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度
- D
非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件
在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。
- A
客户融资买入证券的权益归客户所有，客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
- B
客户融资买入证券的权益归证券公司所有，客户融券卖出证券的权益归客户所有
- C
客户融资买入证券的权益及客户融券卖出证券的权益均归证券公司所有
- D
客户融资买入证券的权益及客户融券卖出证券的权益均归客户所有
证券公司以自己名义开立用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券账户是（）。
- A
客户信用资金账户
- B
客户信用证券账户
- C
客户信用交易担保资金账户
- D
客户信用交易担保证券账户
集合计划成立应当具备客户人数（ ）。
- A
在200人以下并不少于2人
- B
在200人以下并不少于3人
- C
在100人以下并不少于2人
- D
在100人以下并不少于3人
