快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（ ）。
- A
向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
- B
向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
- C
向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
- D
证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息
有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配（ ）。
- A
协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权
- B
公司章程对股权转让另有规定的，从其规定
- C
公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权
- D
协商确定各自的购买比例
A公司是由甲出资20万元、乙出资50万元、丙出资30万元、丁出资80万元共同设立的有限责任公司。丁申请A公司为其银行贷款作担保，为此A公司召开股东会，甲、乙、丙、丁均出席会议，乙明确表示不同意。根据《公司法》的规定，下列关于会议决议的表述中，正确的是（ ）。
- A
该决议必须经甲、乙、丙、丁四个股东全部通过，因乙不同意而不能通过
- B
该决议必须经甲、乙、丙三个股东全部通过，因乙不同意而不能通过
- C
该决议必须经全体股东所持表决权的过半数通过，因甲、丙、丁所持表决权占72.2%，因此通过
- D
该决议必须经甲、乙、丙股东所持表决权的过半数通过，因甲、丙所持表决权仅占50%，因此不通过
下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（ ）。
- A
执行董事不得兼任公司经理
- B
有限责任公司董事会成员为3人至13人
- C
股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会
- D
执行董事的职权由公司章程规定
根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项符合除名退伙情形（ ）。Ⅰ.未履行出资义务Ⅱ.执行合伙事务时有不正当行为Ⅲ.因故意或重大过失给合伙企业造成损失Ⅳ.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。
- A
5万元以上50万元以下
- B
5万元以上30万元以下
- C
3万元以上10万元以下
- D
10万元以上100万元以下
下列关于股份有限公司股份发行的表述，说法不正确的是（ ）。
- A
公司向发起人发行的股票，应当为记名股票
- B
公司向法人发行的股票，可以为不记名股票
- C
公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票
- D
公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名
合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（ ）万元。
- A
30
- B
40
- C
50
- D
100
证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止（）的行为。Ⅰ.发布盈利预测信息Ⅱ.欺诈Ⅲ.内幕交易Ⅳ.操纵证券市场
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
证券公司应当按照（）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
- A
自主经营
- B
审慎经营
- C
诚信经营
- D
独立经营
