快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。
- A
《证券基金经营机构合规管理办法》
- B
《私募投资基金监督管理暂行办法》
- C
《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》
- D
《证券账户现场开户实施暂行办法》
下列关于上市公司收购方式的说法错误的是（）。
- A
投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司
- B
投资者持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续增持股份的，可以采取协议收购方式进行
- C
收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份数额超过预定收购的股份数额的，收购人按比例进行收购
- D
发行收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书
下列有关合伙企业的说法，错误的是（ ）。
- A
有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散
- B
普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任
- C
普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意
- D
有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任
证券投资者保护基金公司的职责不包括（ ）。
- A
筹集、管理和运作基金
- B
依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
- C
监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
- D
组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送（ ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
- A
年度报告
- B
半年度报告
- C
月度报告
- D
临时报告
通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动者拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份5%时，以下行为符合规定的（）。
- A
继续卖出该上市公司的股票
- B
继续买出该上市公司的股票
- C
暂停买卖该上市公司的股票
- D
在该事实发生之日5日内，通知该上市公司
下列关于证券市场的法律、法规层次的说法，正确的有（）。Ⅰ.法律效力最低的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范文件Ⅳ.法律效力最高的是由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
- A
Ⅰ、Ⅱ
- B
Ⅱ、Ⅲ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（ ）罚款。
- A
30万元以上60万元以下
- B
3万元以上30万元以下
- C
违法所得1倍以上5倍以下
- D
违法所得1倍以上10倍以下
公司从事经营活动，必须做到（ ）。①遵守法律、行政法规②遵守社会公德、商业道德③诚实守信④接受政府和社会公众的监督⑤承担社会责任
- A
①②④⑤
- B
②③④⑤
- C
①②③④
- D
①②③④⑤
上市公司不符合证券交易所终止其股票上市交易的情形有（ ）。
- A
公司有重大违法行为
- B
公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
- C
公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
- D
公司解散或者被宣告破产
