快速查题-证券从业资格试题
证券从业资格
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中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报（ ）核准
- A
中国证券业协会
- B
中国证监会
- C
财政部
- D
国务院
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
- A
不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利
- B
有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息
- C
保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送
- D
建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（ ）。
- A
私募基金
- B
私募基金和公募基金
- C
债券
- D
证券交易所上市交易的证券
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）。
- A
2000万元
- B
5000万元
- C
1亿元
- D
2亿元
发行人在持续督导期间出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（ ）。
- A
实际盈利低于预测盈利的10%以上
- B
证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符
- C
关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大
- D
首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。
- A
1~3年
- B
3~5年
- C
5~10年
- D
终身
依据《证券业从业人员资格管理办法》，下列说法错误的是（）。
- A
取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书
- B
机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
- C
从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后30日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
- D
被注销执业证书后重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书
最近1年末净资产不低于（ ）万元，最近1年末金融资产不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
- A
500；500
- B
1000；500
- C
500；1000
- D
1000；1000
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。
- A
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分
- B
分类评价每季度进行一次
- C
分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日
- D
证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括:建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。
- A
监事会
- B
经理层
- C
董事会
- D
风险管理部
