快速查题-证券从业资格试题

证券公司应当至少每半年经（  ）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（  ）。①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况;②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况;③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况;④合规管理有效性的评估及整改情况;⑤内部控制的监督、检查和评价机制;⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况。

经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取（  ）的措施。

证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系，子公司风险管理工作负责人应由（  ）考核，考核权重不低于50%。

按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（  ）不属于证券公司治理的基本要求。

以下最可能进行证券经济业务营销业务的是（  ）。

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（  ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（  ）万元以下罚款。

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后（  ）内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（  ）的职责包括:制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因。

按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（  ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。