快速查题-证券从业资格试题

在调查操纵证券市场内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不等超过（  ）个交易日；案情复杂的，可以延长（  ）个交易日。

证券市场监管的（）原则要求证券监管机构应当对一切被监管机构给予公正待遇。

下列关于设立另类子公司的说法正确的是（  ）。①每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过1家②另类子公司不得融资③另类子公司及其下没特殊目的机构可对外提供担保和贷款④私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（  ）内，向中国证监会报送年度报告。每月结束（  ）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

按照《基金会管理条例》规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括（  ）。

中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（  ）。

按照《商业银行个人理财业务管理暂行办法》的规定，商业银行可以提供的业务有（  ）。①向个人客户提供综合理财服务②向所有客户销售理财计划③接受客户的委托与授权④按照自己的投资计划与方式进行投资和资产管理

下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是（  ）。

证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（  ）。

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（  ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。