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募集机构应根据()管理要求,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

  • A

    谨慎原则

  • B

    审慎

  • C

    投资者适当性

  • D

    风险控制

关于股权投资基金募集机构的责任和义务,下列表述错误的是(  )。

  • A

    募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全

  • B

    募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突

  • C

    募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息进行严密保管

  • D

    募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配

实务中( )通常均不作为课税主体,也无代扣代缴个税的法定义务,由投资者自行缴纳相应税收。Ⅰ.信托计划 Ⅱ.资管计划  Ⅲ.契约型基金 Ⅳ.公司型基金

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

公司型股权投资基金的设立步骤为( )。

  • A

    申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照

  • B

    名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照

  • C

    名称预先核准、领取营业执照、申请设立登记

  • D

    领取营业执照、申请设立登记、名称预先核准

投资者应当以()承诺募集机构为自己购买基金,任何机构和个人不得以拆分转让为目的购买基金。

  • A

    口头约定

  • B

    书面方式

  • C

    口头或书面

  • D

    任何形式都可以

通常情况下,合格投资者是指具有一定()。Ⅰ.风险识别能力Ⅱ.风险规避能力Ⅲ.风险承担能力Ⅳ.风险转移能力

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

我国创业投资基金行业的重要投资者是(  )。

  • A

    政府引导基金

  • B

    母基金

  • C

    社会保障金

  • D

    金融机构

募集行为包括()等活动。

  • A

    推介基金、发售基金份额

  • B

    办理投资者认/申购(认缴)

  • C

    份额登记、赎回(退出)

  • D

    以上都对

在基金募集过程中,股权投资基金通常采用()。

  • A

    承诺资本制

  • B

    真实投资制

  • C

    虚拟资本制

  • D

    实际履行缴款制

以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查()是否为合格投资者。并合并计算投资者人数。

  • A

    所有投资者

  • B

    最终投资者

  • C

    投资额最大的投资者

  • D

    投资额在平均数以上的投资者