初级银行从业
筛选结果 共找出595

下列行为中属于泄露客户信息的是( )。

  • A

    某银行业务员收集整理银行垃圾堆中客户开户时填写作废的表格,并将其送给在保险公司工作的朋友

  • B

    小张和小陈分别就职于两家银行,都从事公司业务,为了拓展业务和互相帮助,两人经常交流产品知识和行业新闻,研究服务技巧

  • C

    反洗钱检察机关依法进入银行查询某账户的大额交易情况,银行工作人员为配合其工作,提供了客户的大额交易信息

  • D

    某银行个人金融部将部分存款客户的财务信息转给本行信用卡中心,供信用审批人员更准确地评估个人信用风险

(  )是指银行业从业人员应当保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私。

  • A

    诚实信用

  • B

    守法合规

  • C

    公平竞争

  • D

    保护商业秘密与客户隐私

下列不属于合规风险的是( )。

  • A

    商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险

  • B

    商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险

  • C

    商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险

  • D

    商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险

( )属于法律明确规定不可以从事的行为。

  • A

    禁止性规定

  • B

    义务性规定

  • C

    程序性规定

  • D

    授权性规定

( )原则被视为民法中的“帝王原则”。

  • A

    诚实信用

  • B

    守法合规

  • C

    公平竞争

  • D

    勤勉尽职

银行监督是指监管部门依法对辖内银行机构及市场进行管理,对银行机构及其经营活动实行领导、组织、协调和控制等。( )

  • A

  • B

银行业监管规则体系主要由法律、行政法规、部门规章、规范性文件四个层次构成。( )

  • A

  • B

尽管银行监管理论不断发生变化,银行监管的目标、体制等仍保持不变。( )

  • A

  • B

1995年3月颁布的《中国人民银行法》,赋予了中国人民银行依法进行金融监管的权力和责任。

  • A

  • B

中国银行业协会的主管单位是( )。

  • A

    银监会

  • B

    中国人民银行

  • C

    国务院

  • D

    中国银行