快速查题-中级银行从业试题
中级银行从业
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行政复议的参加人有（ ）。
- A
申请人
- B
被申请人
- C
第三人
- D
代理人
下列有关监管强制措施错误的有（）。
- A
银行业金融机构监管部门应当自验收完毕之日起五日内解除对其采取的有关措施，防止监管机构滥用监督管理权力
- B
我国监管强制措施的类型分为对银行业金融机构的措施、对银行业金融机构股东的措施、对银行业金融机构董事、高级管理人员的措施
- C
严重危及该机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益，银行业监督管理机构不需要经过责令银行业金融机构限期改正这一过程，可直接采取监管强制措施
- D
针对银行从业人员，监管部门有权责令银行业金融机构撤换董事、高级管理人员或者限制其权利
- E
银行业监督管理机构根据检查确认的事实，由国务院银行业监督管理机构或者其市一级派出机构发布通知执行
《中国银监会行政处罚办法》的核心要义是（）。
- A
依法原则
- B
公开原则
- C
公正原则
- D
公平原则
根据《中国银监会行政处罚办法》，行政处罚应当遵守法定程序，坚持（）的原则。[2017年6月真题]
- A
效率优先、兼顾公平
- B
诚信合规、审慎监管
- C
公开、公正、公平
- D
有法可依、有法必依
根据《中国银监会行政处罚办法》，下列关于银行业务监督管理机构对银行业金融机构的违法行为进行处罚的说法正确的是（）。[2016年Il月真题]
- A
在处罚银行业金融机构中，应当依法对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员追究法律责任，区别不同情形给予行政处罚
- B
在处罚银行业金融机构时，应当对直接负责的银行业监督管理机构负责人和其他直接责任人员，追究法律责任，区别不同情形给予行政处分
- C
在对银行业金融机构及其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员实施行政处罚时，还要追究相关责任人员的党纪责任
- D
在对银行业金融机构实施行政处罚时，还应当对银行业金融机构的党委追究主体责任、纪委追究监督责任
监督检查部门应当在立案之日起（）日内完成调查工作。在规定时间内无法完成的，经行政处罚委员会主任委员批准，可以延长调查期限。
- A
30
- B
60
- C
90
- D
120
下列有关听证的说法错误的是（）。
- A
银监会及其派出机构在作出重大行政处罚决定前，应当在行政处罚意见告知书中告知当事人有要求举行听证的权利
- B
当事人应当自收到行政处罚意见告知书之日起7日内，向银监会或其派出机构提交经本人签字或盖章的听证申请书，说明听证的要求和理由
- C
银监会及其派出机构决定组织听证的应当在举行昕证7日前，书面通知当事人举行听证的时间、地点、方式
- D
听证工作组应当充分听取当事人或其代理人的意见，对当事人或其代理人提出的事实、理由和证据进行复核
- E
银监会及其派出机构决定组织听证的，应当自收到听证申请之日起60日内举行听证
下列（）不属于行政处罚。
- A
警告
- B
罚金
- C
没收违法所得
- D
责令停业整顿
下列（）不属于对银行业金融机构的强制措施。
- A
责令暂停部分业务、停止批准开办新业务、停止增设分支机构申请的审查批准
- B
限制资产转让
- C
限制分配红利和其他收入
- D
责令控股方转让股权或者限制部分股东的权利
行政处罚原则中的公平原则最初来源于（）。
- A
民法领域
- B
商法领域
- C
刑法领域
- D
行政法领域
