快速查题-中级银行从业试题
中级银行从业
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根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化追究责任：（）。[2016年11月真题]
- A
主要股东应当对内部控制负最终责任
- B
业务部门应当对未执行相关制度、流程、未适当履行检查职责、未及时落实整改承担直接责任
- C
董事会应当对内部控制的有效性分级负责
- D
高级管理层应当对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
- E
内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担间接责任
商业银行内部审计目标不包括（）。
- A
推动国家有关经济金融法律法规的有效落实
- B
促进商业银行建立并持续完善有效的公司治理架构
- C
相关审计对象有效履职，共同实现本银行战略目标
- D
完善商业银行薪酬管理制度
- E
提升银行自身综合竞争力
股东大会行使下列职权（）。
- A
决定公司的经营方针和投资计划
- B
选举和更换由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项
- C
审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
- D
对公司增加或者减少注册资本作出决议
下列各项中关于商业银行内部审计人员的权限的说法中正确的有（）。
- A
内部审计部门有权向董事会、高级管理层和相关部门提出处理和处罚建议
- B
内部审计部门有权获取与审计有关的信息，列席或参加与内部审计职责有关的会议
- C
内部审计部门有权检查各类经营机构的各项业务和管理活动
- D
内部审计部门可就风险管理、内部控制等事项提供专业建议
- E
内部审计部门可直接参与内部控制设计和经营管理的决策与执行
经（）提议，可召开董事会临时会议。
- A
代表1/10以上表决权的股东
- B
1/3以上董事或者监事会
- C
职工代表
- D
监事
商业银行独立董事应重点关注的事项包括（）。
- A
重大关联交易的合法性和公允性
- B
商业银行信息披露
- C
利润分配方案
- D
对董事的选聘程序进行监督
- E
高级管理人员的聘任和解聘
下列各项关于商业银行专门委员会的说法正确的是（）。
- A
战略委员会主要负责制定商业银行经营管理目标和长期发展战略，监督、检查年度经营计划、投资方案的执行情况
- B
审计委员会主要负责检查商业银行风险及合规状况、会计政策、财务报告程序和财务状况
- C
提名委员会只负责拟定高级管理层成员的选任程序和标准，对高级管理层成员的任职资格进行初步审核，并向董事会提出建议
- D
薪酬委员会主要负责审议全行薪酬管理制度和政策，拟定公司职工的薪酬方案，向董事会提出薪酬方案建议，并监督方案实施
- E
风险管理委员会主要负责关联交易的管理、审查和批准，控制关联交易风险
下列关于关联交易管理制度说法正确的有（）。[2017年10月真题]
- A
股东特别是主要股东在本行授信逾期时，应当对其股东大会和派出董事在董事会上的表决权进行限制
- B
股东在本行借款余额超过其持有经审计的上一年度股权净值的50%的，不得将本行股票进行质押
- C
商业银行对一个关联方的授信余额不得超过资本净额的15%
- D
商业银行不得接受以本行股票为质押权标的的信贷
- E
主要股东转让本行股份的，应当事前告知本行监事会
下列各项中属于商业银行股东的权利的有（）。
- A
资产收益权
- B
监督权
- C
参与重大决策权
- D
诉讼权
- E
管理权
下列选项中，（）不属于监事会的职责。
- A
监督并确保高级管理层有效履行管理职责
- B
对全行薪酬管理制度及高级管理人员薪酬方案进行监督
- C
重点监督评估本行的发展战略
- D
对股东大会负责
