筛选结果 共找出144

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为(  ),设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为(  )。

A

5亿元;3亿元

B

2亿元;3亿元

C

3亿元;5亿元

D

3亿元;2亿元

社会公益基金主要包括(  )。

Ⅰ.福利基金

Ⅱ.科技发展基金

Ⅲ.教育发展基金

Ⅳ.文学奖励基金

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的(  )缴纳证券投资者保护基金。

A

0.5%~5%

B

1%~5%

C

3%~5%

D

5%~10%

投资者适当性管理的内容包括(  )。

Ⅰ.了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力

Ⅱ.向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并持续跟踪和管理

Ⅲ.提供产品或服务前,向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对的投资者教育

Ⅳ.揭示产品或服务的风险,与投资者签署《风险揭示书》

A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列不属于政府直接融资特点的是(  )。

A

安全性高

B

流通性强

C

收益较高

D

免税待遇

下列各项不属于证券交易所会员大会职权的是(  )。

A

制定和修改证券交易所章程

B

选举和罢免会员理事

C

审议和通过理事会、总经理的工作报告

D

审定对会员的接纳

下列各项不属于证券交易所职能的是(  )。

A

对会员进行监管

B

确定证券发行价格

C

接受上市申请、安排证券上市

D

制定证券交易所的业务规则

下列属于证券登记结算公司职能的是(  )。

Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理

Ⅱ.证券的存管和过户

Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记

Ⅳ.受发行人委托派发证券权益

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

下列选项中,不属于定向资产管理业务特点的是( )。

A

证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

B

具体投资的方向在资产管理合同中约定

C

适用于为多个客户办理定向资产管理业务

D

必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

机构投资者主要包括(  )。

Ⅰ.政府机构

Ⅱ.金融机构

Ⅲ.公司企业

Ⅳ.散户

A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ