快速查题-证券一般从业试题

证券发行市场的中介机构包括（  ）。

Ⅰ.律师事务所

Ⅱ.会计师事务所

Ⅲ.证券公司

Ⅳ.商业银行

若证券公司提供经纪业务时，另外提供理财顾问服务的，理财顾问服务的范围可以包括（  ）。

Ⅰ.自营投资报告

Ⅱ.艺术品投资

Ⅲ.财务规划

Ⅳ.税务规划

申请同时从事证券和期货投资咨询的机构，需要有（  ）名以上取得证券、期货投资咨询资格的专职人员。

我国证券公司监管制度，在加强证券公司高管人员的监管方面，将事后资格审查改为（  ）等相结合。

Ⅰ.事前审核

Ⅱ.专业测评

Ⅲ.动态考核

Ⅳ.诚信资质

我国证券公司的主要监管制度包括（  ）。

Ⅰ.合规管理制度

Ⅱ.以诚信与资质为标准的市场准入制度

Ⅲ.业务许可制度

Ⅳ.以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度

下列不属于证券市场融资活动特征的是（  ）。

下列关于证券公司直接投资业务子公司说法，正确的是（  ）。

Ⅰ.直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的，可以负债经营

Ⅱ.可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务

Ⅲ.可以对企业进行股权投资

Ⅳ.证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司

下列关于证券交易参与各方的说法，正确的是（  ）。

下列关于政府机构的说法中，错误的是（  ）。

中国证券业协会正式成立于（  ）年。