快速查题-证券一般从业试题
证券一般从业
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证券投资者保护基金公司设立的意义不包括（）。
- A
可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
- B
有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
- C
是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
- D
是发展和完善证券市场体系的需要
证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（ ）的方式。
- A
交收
- B
托管
- C
委托
- D
信托
证券金融公司从事转融通业务的，转融通期限一般不得超过（）。
- A
1个月
- B
3个月
- C
6个月
- D
12个月
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日。
- A
5
- B
10
- C
15
- D
30
对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场是（ ）。
Ⅰ.发行市场 Ⅱ.流通市场 Ⅲ.一级市场 Ⅳ.二级市场
- A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅱ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ
- D
Ⅰ、Ⅳ
信息披露制度是《中华人民共和国证券法》（ ）的具体要求和反映。
证券公司参与股指期货交易，应当采取风险管理手段确保参与股指期货交易的风险（ ）。
Ⅰ.可承受
Ⅱ.可消除
Ⅲ.可控
Ⅳ.可测
证券公司的（ ）或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正。
证券公司的自营业务，资金运用范围包括（ ）。
Ⅰ.债券
Ⅱ.股票
Ⅲ.证券投资基金份额
Ⅳ.认股权证
申请证券评级业务应具备的条件之一是：实收资本和净资产均不少于（ ）万元人民币。
