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基金销售人员禁止性规范包括(  )。

Ⅰ.进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏

Ⅱ.在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确

Ⅲ.预测所推介基金的未来业绩

Ⅳ.以个人名义接受投资者的款项



  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

关于基金信息披露的作用,下列表述中不正确的是( )。



  • A

    有利于投资者的价值判断

  • B

    能有效防止信息滥用

  • C

    可以彻底解决证券市场的信息不对称问题

  • D

    有利于提高证券市场的效率

公开披露的基金信息不包括(  )。



  • A

    基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

  • B

    基金资产净值、基金份额净值

  • C

    基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告

  • D

    证券投资业绩预测

在( )策略方面,基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式,根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。



  • A

    产品

  • B

    促销

  • C

    渠道

  • D

    价格

在渠道策略方面,我国基金销售的渠道以( )为主。


  • A

    基金公司直销

  • B

    独立第三方销售公司

  • C

    银行和券商代销

  • D

    互联网金融渠道


《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和( ),经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。


  • A

    保险公司

  • B

    证券公司

  • C

    信托公司

  • D

    投资咨询公司

基金销售机构销售基金产品一般以(  )营销理论为指导。



  • A

    4Cs

  • B

    5Ps

  • C

    4Ps

  • D

    5Cs

基金销售机构销售基金产品一般以( )营销理论为指导。



  • A

    MIS

  • B

    网络

  • C

    4Ps

  • D

    4C

下列不属于基金销售机构职责规范的是(  )。


  • A

    签订销售协议,明确权利与义务

  • B

    基金管理人应制定业务规则并监督实施

  • C

    严格销售管理

  • D

    禁止提前发行

当前,我国的开放式基金已经构建了一条包括(  )在内的风险由低到高的产品线,以满足不同风险偏好者的需求。


  • A

    债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

  • B

    货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金

  • C

    债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金

  • D

    货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金