快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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基金销售适用性要求基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重( )。
- A
审慎的对投资者进行调查
- B
对投资的风险进行评价
- C
根据基金投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品
- D
对投资者进行投资知识教育
根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的基金管理人应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。
- A
5
- B
10
- C
15
- D
20
基金份额持有人大会不可以由( )提议召集。
- A
代表基金份额10%以上的基金份额持有人
- B
基金托管人
- C
金审计机构
- D
基金管理人
基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法，正确的是( )。
- A
保护管理人及相关当事人的合法权益
- B
规范证券投资基金投资人
- C
促进证券投资基金和资本市场的健康发展
- D
以上说法都是正确的
基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（ ）。
- A
提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据
- B
对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
- C
向投资者承诺或者保证投资收益
- D
不得损害服务对象的合法权益
政府基金监管的监管时间为( )。
- A
市场进入时
- B
市场活动期间
- C
市场退出时
- D
基金机构从设立直至终止的全过程
基金托管人有下列( )情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
- A
违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的
- B
连续2年没有开展基金托管业务的
- C
连续3年没有开展基金托管业务的
- D
使托管基金财产遭受损失的
对于基金管理公司的重大事项的报备，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起( )日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。
- A
30
- B
40
- C
50
- D
60
基金监管的基本原则有（ ）。
Ⅰ.保障投资人利益原则
Ⅱ.适度监管原则
Ⅲ.高效监管原则
Ⅳ.审慎监管原则
- A
Ⅰ、Ⅱ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金业协会的职责不包括（ ）。
- A
制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
- B
对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
- C
对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
- D
制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
