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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

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共找出130题

关于职业道德的特征，说法错误的是（）。

A

具有特殊性

B

具有抽象性

C

具有规范性

D

具有继承性

基金从业人员职业道德最为基础的要求是（）。

A

保守秘密

B

诚实守信

C

专业审慎

D

守法合规

（）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。

A

误导性陈述

B

重大遗漏

C

虚假记载

D

诋毁行为

下列不属于内幕信息构成要素的是（）。

A

来源可靠的信息

B

“重要”的信息

C

“非公开”的信息

D

市场上可获得的信息

（）是正当竞争的基础。

A

公平竞争

B

合法竞争

C

有序竞争

D

公开竞争

下列不属于专业审慎基本要求的是（）。

A

持证上岗

B

持续学习

C

审慎开展执业活动

D

诚实守信

从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是（）。

A

不以财富多寡作为服务标准

B

对师长提供特别服务

C

尊重残疾客户

D

客户利益优先

（）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

A

专业审慎

B

客户至上

C

诚实守信

D

守法合规

客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指（）。

A

基金管理人

B

基金份额持有人

C

基金托管人

D

基金服务机构

“忠诚尽责”是调节基金从业人员与（）之间关系的职业道德规范。

A

监管机构

B

职业

C

所在机构

D

投资