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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

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共找出139题

基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为称作开放式基金的（）。

A

申购

B

认购

C

赎回

D

转换

我国开放式基金注册登记机构可以承担下列（）业务。

A

建立并管理投资者基金份额账户

B

向托管人下达投资指令

C

向管理人下达投资指令

D

提供基金投资咨询

目前，我国（）开办上市开放式基金业务。

A

中国证券登记结算公司

B

上海证券交易所

C

深圳证券交易所

D

基金管理人指定的证券公司

关于LOF的交易规则，错误的是（）。

A

申报价格最小变动单位为0.001元

B

涨跌幅限制为5%

C

买入申报数量为100份或其整数倍

D

上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值

封闭式基金的发售方式是（）。

A

网上发售

B

网上比例配售

C

网下金额配售

D

网下比例配售

认购开放式基金通常的步骤不包括（）。

A

开立基金账户

B

认购

C

确认

D

验资

基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任是（）。

A

以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

B

以募集资本承担因募集行为而产生的债务和费用

C

在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

D

在基金募集期限届满后20日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

基金募集期限届满，封闭式基金应满足的募集条件是（）。

A

基金份额总额达到核准规模的70%以上

B

基金份额总额必须达到核准规模的90%以上

C

基金份额持有人不少于200人

D

基金份额持有人不少于1000人

投资者办理ETF份额的申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，开放时间为（）。

A

9:00-11:30 ；13:00-15:00

B

9:00-11:30 ；13:30-15:00

C

9:30-11:30； 13:00-15:00

D

9:30-11:30 ；13:30-15:00

（）是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A

开放式基金份额的转换

B

开放式基金的非交易过户

C

开放式基金份额转托管

D

开放式基金份额冻结