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对证券公司而言,申请合格境外投资者资格,应当具备经营证券业务5年以上,净资产不少于(  )亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于(  )亿美元。

A

3;30

B

2;10

C

5;50

D

10;100

《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》对基金管理公司申请设立香港特区(或其他境外地区)分支机构主要提出的要求不包括( )。

A

具备设立分支机构的基本条件

B

全面评估经营状况

C

高级管理人员离职报备

D

加强风险管理

沪港通和深港通开展的重要意义表现为(  )。

Ⅰ.刺激人民币资产需求,加大人民币交投量

Ⅱ.推动人民币本地资本流动

Ⅲ.构建良好的人民币回流机制

Ⅳ.完善国内资本市场

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

从我国QFII机制的内容设计上来看,具有的特点不包括( )。

A

QFII机制引入时的跳跃式发展

B

QFII提高了经济的发展

C

QFII准入的主体范围扩大、要求提高

D

我国对QFII制度的设计内容进行局部调整

(  )的开通标志着人民币国际化的重要进展,也是中国扩大金融市场特别是银行间债券市场开放的有力举措。

A

债券通

B

沪港通

C

深港通

D

基金互认

根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,QDII基金可以投资的主要市场须是(  )。

A

与中国证监会签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场

B

与中国证券交易所签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场

C

与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场

D

与中国政府签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的(  ),经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外投资。

A

基金管理公司和证券公司

B

保险公司和证券公司

C

商业银行和保险公司

D

商业银行和证券公司

国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度不包括(  )。

A

关于证券投资基金的监管原则

B

关于保护投资者权益的制度

C

关于基金托管人的监管制度

D

关于证券投资基金监管机构职能的制度

国际证监会组织认为,对证券投资基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要,监管机构应采取监管措施确保投资者的合法权益,其中不包括( )。

A

向投资者充分披露有关信息

B

证券投资基金的金额赎回

C

保护客户资产

D

公平、准确地进行资产评估和定价

基金跨境活动的监管合作与协调制度的内容不包括(  )。

A

保护客户资产

B

提供自发性协助

C

对证券投资基金管理人进行实地检查

D

相互提供信息