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公司型股权投资基金设立,应( )。

Ⅰ.向工商管理机关办理注册登记手续

Ⅱ.向中国证券投资基金业协会备案

Ⅲ.公司型股权投资基金增资、减资,以及终止清算的,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续

Ⅳ.公司型股权投资基金增资、减资,以及终止清算的,应向中国证券投资基金业协会办理变更登记、注销手续


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

在完成基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或( )。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准,依法履行反洗钱义务,并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。
  • A

    收入证明

  • B

    身份证

  • C

    地址证明

  • D

    税收收入

下列说法错误的是( )
  • A

    公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式。

  • B

    公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人。

  • C

    公司型基金,投资者作为公司的股东,可通过股东大会(股东会)和董事会委任并监督基金管理人。

  • D

    公司型基金只能由公司管理团队自行管理

按照《合伙企业法》的规定,有限合伙企业由二个以上五十个以下合伙人设立,由至少( )普通合伙人和有限合伙人组成。
  • A

    三个

  • B

    五个

  • C

    一个

  • D

    两个

在向投资者推介私募基金之前,募集机构对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估,评估结果有效期最长不得超过( )年。
  • A

    2

  • B

    1

  • C

    3

  • D

    5

募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和( )进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。
  • A

    个人投资喜好

  • B

    风险了解状况

  • C

    风险承担能力

  • D

    对市场了解状况

根据《合伙企业法》的相关规定,有限合伙人可以使用( )出资。

Ⅰ、货币

Ⅱ、实物

Ⅲ、知识产权

Ⅳ、第三方担保方式


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ

  • C

    Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过(  )的产品备案系统进行备案。
  • A

    中国期货业协会

  • B

    中国证券监督管理委员会

  • C

    中国证券登记结算有限公司

  • D

    中国证券投资基金业协会

公司型基金股权投资业务主要包括( )

Ⅰ、投资事项;管理方式

Ⅱ、托管事项;利润分配及亏损分担

Ⅲ、税务承担;费用和支出

Ⅳ、信息披露制度


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于非公开募集基金说法,不正确的是( )。
  • A

    基金合同另行约定私募基金可以不进行托管

  • B

    与非公开募集基金的投资范围相比,公开募集基金的投资范围更加宽泛

  • C

    同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持专业化管理原则

  • D

    管理可能导致利益输送或利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制