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注册资产评估师
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证券发行、交易及其监督管理活动中遵循的基本原则有( )等原则。
- A
公开、公平、公正
- B
自愿有偿、诚实信用
- C
合法
- D
分业经营、合业管理
- E
保护投资者合法权益
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可依法经营( )业务。
- A
证券承销与保荐
- B
证券自营
- C
证券经纪
- D
为客户融资融券交易
- E
证券资产管理
根据《证券法》，证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形有( )。
- A
上市公司最近3年连续亏损
- B
上市公司财务会计报告存在可能误导投资者的虚假记载
- C
上市公司有重大违法行为
- D
上市公司解散
- E
上市公司被宣告破产
股票的特征有( )。
- A
是一种债权凭证
- B
是一种权益凭证
- C
领取股息或红利的凭证
- D
是债务人还本付息的凭证
- E
定期取得收益，风险小
证券登记结算机构履行的职能有( )。
- A
证券账户、结算账户的设立
- B
证券的买卖、抵押
- C
证券的存管和过户
- D
证券持有人名册登记
- E
为客户融资交易
《证券法》规定的上市公司收购方式包括( )。
- A
要约收购
- B
招标收购
- C
协议收购
- D
竞价收购
- E
兼并收购
股份有限公司申请股票上市交易应具备的条件有( )。
- A
公司股本总额不少于人民币3 000万元
- B
公司股本总额不少于人民币5 000万元
- C
开业时间在3年以上，且最近3年连续盈利
- D
公司股东不少于1000人
- E
公司近3年之内没有重大违法行为
通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
- A
15%
- B
20%
- C
30%
- D
40%
设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币( )元。
- A
5 000万
- B
1亿
- C
2亿
- D
5亿
公司股票上市后，有( )情形的，可由证券交易所决定暂停其上市交易。
- A
公司有重大违法行为
- B
公司资本总额等发生变化，不再具备上市条件
- C
所集资金不按批准的用途使用
- D
公司最近3年连续亏损
- E
公司最近两年连续亏损
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