证券一般从业试题及答案_证券一般从业考试练习题P295-新东方在线职业题库

下列选项中关于贴现因子，可能的值有（）

A

-2

B

-0.5

C

1

D

0.7

投资者用100万元进行为期5年的投资，年利率为5%，一年计息一次，按单利计算，则5年末投资者可得到的本息和为（）万元。

A

11

B

120

C

125

D

135

根据我国《公司法》的规定，公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经（）决议。

A
监事会
B
股东会、监事会
C
全体股东
D
股东会或者股东大会

关于操纵证券期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有( )。

Ⅰ.不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人

Ⅱ.本罪的主观方面为故意

Ⅲ.侵害了投资者的利益

Ⅳ.本罪主体为一般主体，单位不构成主体

A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ

担任基金托管人应当具备的条件有()。

Ⅰ.总资产和资本充足率符合有关规定

Ⅱ.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

Ⅲ.有安全保管基金财产的条件，拥有基金托管业务相关的设施

Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是( )。

A
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B
对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D
证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中，错误的是( )。

A
净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B
净资本与净资产的比例不得低于40%
C
净资本与负债的比例不得低于8%
D
净资产与负债的比例不得低于30%

收购要约约定的收购期限为（）。

Ⅰ.不得少于20日

Ⅱ.不得少于30日

Ⅲ.不得超过60日

Ⅳ.不得超过70日

A
Ⅰ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅳ
D
Ⅲ、Ⅳ

证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )，对其业务范围进行调整。

Ⅰ.财务状况

Ⅱ.内部控制水平、合规程度

Ⅲ.高级管理人员业务管理能力

Ⅳ.从业人员数量

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅱ、Ⅳ

基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，( )不属于其破产财产或者清算财产。

Ⅰ.基金销售结算资金

Ⅱ.基金份额

Ⅲ.机构的自有资产

Ⅳ.机构经营获得的利润

A
Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ

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