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快速查题-证券一般从业试题

证券市场基本法律法规

金融市场基本知识

【新大纲】第一章金融市场体系

【新大纲】第二章中国的金融体系与多层次资本市场

【新大纲】第三章证券市场主体

【新大纲】第四章股票

【新大纲】第五章债券

【新大纲】第六章证券投资基金

【新大纲】第七章金融衍生工具

【新大纲】第八章金融风险管理

证券投资顾问

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金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和（）匹配原则，避免误导投资者和错误销售。

A
产品分级
B
产品规模
C
客户风险
D
产品收益

下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。

A
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B
证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
C
证券发行人负责证券发行的主承销工作
D
保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

证券发行市场又可以称为（）。

A
一级市场
B
场外市场
C
场内市场
D
二级市场

（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。

A
中国证券监督管理委员会
B
证券投资者保护基金有限责任公司
C
中国证券业协会
D
中国证券交易所

我国现阶段采取的融资方式是（）。

A
完全直接融资
B
直接融资与间接融资同等地位
C
直接融资为主，间接融资为辅
D
间接融资为主，直接融资为辅

对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（）。

A
财政部和中国证监会
B
国有资产管理局和中国证监会
C
司法部和中国证监会
D
中国人民银行和中国证监会

下列机构中，属于证券服务机构的有（）。

Ⅰ.资信评级机构

Ⅱ.财务顾问机构

Ⅲ.会计师事务所

Ⅳ.投资咨询机构

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列选项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。

A
信息披露的监管
B
公司治理监管
C
并购重组的监管
D
内幕交易行为的监管

注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。

A
A股
B
S股
C
B股
D
L股

沪港通于（）正式启动。

A
2014年11月17日
B
2014年11月15日
C
2014年11月10日
D
2014年11月20日