快速查题-证券一般从业试题

下列企业融资方式中，属于间接融资的有（）。

Ⅰ.发行股票

Ⅱ.银行贷款

Ⅲ.发行债券

Ⅳ.从国际金融机构借款

在为客户进行证券买卖申报中，下列属于证券经纪商违反操作规程的情况有（）。

Ⅰ.以价格较高的卖出申报优先

Ⅱ.以价格较高的买入申报优先

Ⅲ.买卖方向、价格相同的，按受托时间的先后次序来申报

Ⅳ.以价格较低的买入申报优先

封闭式基金与开放式基金的区别是（  ）。

Ⅰ.期限不同                                                  Ⅱ.发行规模限制不同

Ⅲ.基金份额的交易价格计算标准不同                Ⅳ.投资策略不同

债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。

Ⅰ.市场利率下调，基金收益下降

Ⅱ.市场利率上调，基金收益下降

Ⅲ.市场利率上调，基金收益上升

Ⅳ.市场利率下调，基金收益上升

修正的美式期权也称为（）。

Ⅰ.百慕大期权

Ⅱ.大西洋期权

Ⅲ.欧式期权

Ⅳ.互换期权

封闭式基金上市交易应符合的条件有（  ）。

Ⅰ.基金份额总额达到核准规模的80%以上

Ⅱ.基金合同期限为2年以上

Ⅲ.基金募集金额不得低于2亿元人民币

Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人

《证券发行与承销管理办法》第18条规定，上市公司向原股东配售股票，应当向（  ）股东配售，且配售比例应当相同。

下列关于我国混合资本债券的特征的说法中，错误的是（）。

证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。

Ⅰ.筹资规模不同

Ⅱ.反映的经济关系不同

Ⅲ.筹集资金的投向不同

Ⅳ.收益风险水平不同

下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是（）。