快速查题-证券一般从业试题
证券一般从业
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共找出633题
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下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是( )。
- A
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
- B
对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
- C
证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
- D
证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论
下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中，错误的是( )。
- A
净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
- B
净资本与净资产的比例不得低于40%
- C
净资本与负债的比例不得低于8%
- D
净资产与负债的比例不得低于30%
收购要约约定的收购期限为（）。
Ⅰ.不得少于20日
Ⅱ.不得少于30日
Ⅲ.不得超过60日
Ⅳ.不得超过70日
- A
Ⅰ、Ⅲ
- B
Ⅱ、Ⅲ
- C
Ⅰ、Ⅳ
- D
Ⅲ、Ⅳ
证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其( )，对其业务范围进行调整。
Ⅰ.财务状况
Ⅱ.内部控制水平、合规程度
Ⅲ.高级管理人员业务管理能力
Ⅳ.从业人员数量
- A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅱ、Ⅳ
基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，( )不属于其破产财产或者清算财产。
Ⅰ.基金销售结算资金
Ⅱ.基金份额
Ⅲ.机构的自有资产
Ⅳ.机构经营获得的利润
- A
Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ
一个自然人可以投资设立（ ）一人有限责任公司。
- A
1个
- B
2个
- C
2个及以上
- D
不限个数
直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于( )。
Ⅰ.国债 Ⅱ.投资级公司债
Ⅲ.证券投资基金 Ⅳ.集合资产管理计划
- A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人大会行使的权利不包括( )。
- A
决定基金扩募或者延长基金合同期限
- B
决定更换基金管理人、基金托管人
- C
决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同
- D
对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立的股份有限公司，应符合的要求有( )。
Ⅰ.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本
Ⅱ.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份
Ⅲ.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份
Ⅳ.发起人首次出资额不得低于注册资本的35%
- A
Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有( )。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某
Ⅲ.A公司的实际控制人丙某
Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
- A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
