快速查题-证券一般从业试题

投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（ ）。

证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（ ）。

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（ ）托管。

在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在（ ）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。

证券公司欲申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格的，根据规定，应当向中国证监会提交公司最近（ ）的财务会计报告。

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是（ ）。

以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中，错误的是（ ）。

证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报告可以交易的有关情况、对配合（ ）调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施（ ）。

Ⅰ.停止批准新业务

Ⅱ.停止批准增设、收购营业性分支机构

Ⅲ.限制分配红利

Ⅳ.限制转让财产或在财产上设定其他权利

Ⅴ.限制债务担保

Ⅵ.限制股权结构的重大变化

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（ ）。