快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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7. 2016年大豆期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据上述事实，请回答以下问题。(1)在该案例中王某违犯了下列( )规定。A挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托(2)在该案例中，王某应受到的惩罚是( )。A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处l万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
6.客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。根据上述事实，请回答以下2题。[2014年7月真题](1)根据相关法律规定，可以用作期货保证金的有价证券是( )。A.经期货交易所认定的标准仓单 B.国债C.股票 D.公司债券(2)由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有( )。A.责令停业整顿 B.罚款C.吊销期货业务许可证 D.没收违法所得
国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。（ ）
- A
错
- B
对
银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构批准。( )
- A
错
- B
对
期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。( )
- A
错
- B
对
期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。( )
- A
错
- B
对
禁止期货公司从事境外期货交易。( )
- A
错
- B
对
根据《期货交易管理条例》，客户的交易指令应当明确、全面。( )
- A
错
- B
对
当期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。( )
- A
错
- B
对
期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由中国期货业协会统一制定并公布。( )
- A
错
- B
对
