快速查题-期货从业资格试题
期货从业资格
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期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。
- A
公正
- B
公开
- C
效率
- D
公平
期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，情节显著轻微，且没有造成后果的，()。
- A
可免于纪律惩戒
- B
中国期货业协会予以公开谴责
- C
由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
- D
中国证监会予以警告
期货从业人员在向投资者提供服务前应当（）。
- A
了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标
- B
谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点
- C
客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
- D
向投资者做出获利的承诺或保证
期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
- A
小心谨慎
- B
勤勉尽责
- C
独立客观
- D
诚实守信
对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重处以（）纪律惩戒。
- A
批评
- B
协会内通报批评
- C
通过媒体公开谴责
- D
取消会员资格并公告
以下机构中不得代理客户从事期货交易的包括()。
- A
期货交易所的非期货公司结算会员
- B
期货交易所
- C
为期货公司提供中间介绍业务的机构
- D
期货公司
对于违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以（）纪律惩戒。
- A
批评
- B
取消会员资格但不公告
- C
协会内通报批评
- D
通过媒体公开谴责
聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在做出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。
- A
10
- B
15
- C
20
- D
60
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。
- A
所在机构的股东
- B
期货交易各方
- C
主管部门
- D
中国证监会
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当()。
- A
报告中国期货业协会
- B
报告中国证监会派出机构
- C
报告期货交易所
- D
及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
